ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА о Национальной комиссии по ценным бумагам Nr.192-XIV от 12.11.98 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 22-23 от 04.03.1999 ---------- Парламент принимает настоящий органический закон. Глава I ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Ст.1. - (1) Национальная комиссия по ценным бумагам (далее - Национальная комиссия) является органом публичного управления, осуществляющим регулирование, надзор, контроль за рынком ценных бумаг и деятельностью его участников. Она вправе принимать соответствующие решения, предоставлять льготы, осуществлять вмешательство, контроль, налагать запреты, дисциплинарные и административные взыскания в соответствии с законодательством. (2) Национальная комиссия является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба и своим наименованием. Полномочия Национальной комиссии действительны на всей территории Республики Молдова. (3) Местом нахождения Национальной комиссии является муниципий Кишинэу. Ст.2. - (1) Национальная комиссия осуществляет свою деятельность в соответствии с требованиями Конституции, настоящего закона, иных законодательных актов, с положениями собственного регламента и независима при реализации своих полномочий. (2) Национальная комиссия ежегодно представляет Парламенту, Президенту Республики Молдова и Правительству отчет о своей деятельности и функционировании рынка ценных бумаг. Ст.3. - Основными задачами Национальной комиссии являются: a) формирование и реализация политики развития рынка ценных бумаг; b) регулирование, надзор и контроль за рынком ценных бумаг; c) защита интересов инвесторов и общественности; d) информирование владельцев ценных бумаг и общественности о спросе и предложении, об эмиссии и обращении ценных бумаг; e) установление нормативов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ст.4. - В процессе реализации своих полномочий Национальная комиссия взаимодействует с органами публичной власти в целях обеспечения защиты интересов инвесторов и общественности, а также прозрачности рынка ценных бумаг. Ст.5. - Национальная комиссия вправе сотрудничать с соответствующими специализированными международными организациями и быть их членом. Ст.6. - (1) Бюджет Национальной комиссии формируется из: a) взносов, взимаемых за выдачу любых разрешений, лицензий, за предоставление льгот, сертификацию, регистрацию, санкционирование, за внесение каких бы то ни было изменений в указанные документы, в том числе по сделкам, осуществленным посредством регулируемого рынка, а также по другим сделкам, о которых должна быть уведомлена Национальная комиссия; [Пкт. a) допол. Зак. N 808-XV от 5.02.2002] b) взысканий, налагаемых ею в соответствии с законодательством. (2) Финансовые поступления, указанные в части (1), аккумулируются на специальном счете казначейства и отражаются отдельной статьей в государственном бюджете. Отвлечение этих средств не допускается. (3) В конце финансового года излишки бюджета Национальной комиссии перечисляются в государственный бюджет. В случае недостаточности прибыли дефицит покрывается из государственного бюджета посредством кредитования по основной процентной ставке Национального банка Молдовы. Ст.7. - Правительство, Национальный банк Молдовы, министерства и департаменты, другие органы публичного управления должны согласовывать с Национальной комиссией проекты разрабатываемых ими нормативных актов, которые касаются функционирования рынка ценных бумаг и корпоративного управления. Глава II ФУНКЦИИ И ПРАВА НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ Ст.8. - Для выполнения задач, предусмотренных настоящим законом, Национальная комиссия: a) регулирует рынок ценных бумаг; b) выдает лицензии на профессиональную деятельность с ценными бумагами и деятельность саморегулируемых организаций; c) осуществляет надзор и контроль за выполнением положений законов и иных нормативных актов о ценных бумагах; d) устанавливает порядок и проводит регистрацию публичных и тендерных предложений, касающихся ценных бумаг, а также регистрацию результатов осуществления публичных предложений; e) устанавливает порядок размещения и обращения иностранных ценных бумаг на рынке ценных бумаг Республики Молдова; f) разрабатывает и утверждает правила осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, в том числе нормативы страхования и предоставления иных гарантий на рынке ценных бумаг; g) устанавливает обязательные требования к совершению операций с ценными бумагами, в том числе обеспеченными недвижимым имуществом, к расчетной и депозитарной деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, ведению реестра владельцев ценных бумаг; h) разрабатывает и совместно с Министерством финансов утверждает стандарты и правила ведения бухгалтерского учета, а также составления специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, эмитентов и саморегулируемых организаций; i) обеспечивает создание публичной информационной базы об эмитентах, владельцах лицензий и функционировании рынка ценных бумаг; j) утверждает квалификационные требования, предъявляемые к специалистам профессиональных участников рынка ценных бумаг, устанавливает порядок аттестации указанных лиц; k) ведет государственный реестр ценных бумаг, реестры профессиональных участников рынка ценных бумаг, лицензий на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, квалификационных аттестатов на право совершения операций с ценными бумагами; l) совместно с органом публичного управления, выполняющим антимонопольное регулирование, контролирует соблюдение антимонопольного законодательства на рынке ценных бумаг; m) осуществляет регистрацию эмиссии ценных бумаг эмитентов Республики Молдова и выдает эмитентам разрешения на обращение ценных бумаг за границей; n) информирует общественность о своей деятельности, о развитии рынка ценных бумаг, в частности ежемесячно публикует цены на ценные бумаги, которые находятся в обращении вне фондовой биржи; определяет периодические издания, в которых профессиональные участники рынка ценных бумаг и эмитенты обязаны публиковать информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законодательством; o) осуществляет другие полномочия, предусмотренные законодательством о ценных бумагах, об акционерных обществах, регламентом комиссии. Ст.9. - (1) Национальная комиссия вправе: a) квалифицировать ценные бумаги (определять их виды) в соответствии с законодательством о ценных бумагах; b) в случаях, предусмотренных законодательством, приостанавливать эмиссию ценных бумаг или аннулировать соответствующий выпуск ценных бумаг; c) вводить ограничения на деятельность участников рынка ценных бумаг, в частности приостанавливать банковские операции по их текущим счетам; d) направлять участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, в том числе предписания о проведении общих собраний акционеров, требовать от них представления бухгалтерских и иных документов, устных и письменных объяснений; e) запрашивать и рассматривать в соответствии с установленной законодательством периодичностью отчеты о деятельности участников рынка ценных бумаг; f) устанавливать для профессиональных участников рынка ценных бумаг обязательные нормативы собственных средств, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами, в том числе ограничения относительно диверсификации инвестиционных портфелей инвестиционных фондов в различных финансовых инструментах; [Пкт. f) допол. Зак. N 808-XV от 5.02.2002] g) назначать независимого регистратора, с которым эмитент, нарушивший установленный порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг, обязан заключить договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг; h) в случаях нарушения законодательства о ценных бумагах, в целях защиты интересов инвесторов и общественности приостанавливать размещение и обращение ценных бумаг на фондовой бирже и внебиржевом рынке, клиринг и расчеты по сделкам; i) приостанавливать на рынке ценных бумаг любую деятельность, противоречащую законодательству, а также деятельность, не предусмотренную законодательством; j) в случаях нарушения законодательства о ценных бумагах применять законные меры к физическим лицам - участникам рынка ценных бумаг; k) рассматривать материалы об административных правонарушениях в области рынка ценных бумаг и налагать административные взыскания в порядке, предусмотренном законодательством; l) обращаться в судебные инстанции с исками по вопросам, входящим в ее компетенцию, в том числе о признании недействительными сделок с ценными бумагами; [Пкт.l) введен Законом N 1141-XIV от 14.07.2000] m) устанавливать требования по защите бланков материализованных ценных бумаг и совместно с соответствующими органами осуществлять контроль за соблюдением таких требований; n) выполнять мониторинг обращения ценных бумаг в Республике Молдова; o) назначать администраторов в случаях ликвидации профессиональных участников рынка ценных бумаг; p) в соответствии с законодательством о ценных бумагах квалифицировать деятельность участников рынка ценных бумаг как манипулирование на рынке ценных бумаг. (2) Национальная комиссия имеет право оказывать платные услуги, связанные с функционированием рынка ценных бумаг, если эти услуги не входят в ее обязанности, предусмотренные законодательством. Список таких услуг и цены на них устанавливаются регламентом комиссии. Глава III СОСТАВ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ И ЕЕ ОРГАНОВ Ст.10. - Национальная комиссия является коллегиальным органом и состоит из пяти членов, включая председателя и вице-председателя. Ст.11. - Члены Национальной комиссии назначаются Парламентом сроком на семь лет по представлению Председателя Парламента при наличии предварительно полученных положительных заключений профильной парламентской комиссии. Каждый из членов Национальной комиссии может назначаться два срока подряд. [Ст. 11 в ред. Зак. N 808-XV от 5.02.2002] Ст.12. - Членами Национальной комиссии могут быть назначены граждане Республики Молдова, имеющие стаж работы в области финансов, экономики или банковского дела не менее 10 лет. Ст.13. - (1) Назначение членов Национальной комиссии производится с согласия кандидатов, оформленного письменно. (2) Если кандидат в члены Национальной комиссии состоит в какой-либо партии или другой общественно-политической организации, в согласии на назначение он должен обязаться приостановить свое членство в партии или другой общественно-политической организации. Ст.14. - Полномочия члена Национальной комиссии прекращаются при: a) истечении срока, на который он был назначен; b) отзыве Парламентом в случае неудовлетворительного выполнения обязанностей и нарушения законодательства, в том числе по инициативе председателя Национальной комиссии; [Пкт. b) в ред. Зак. N 808-XV от 5.02.2002] с) замене в случае невозможности исполнения им своего мандата; d) отставке. Ст.15. - (1) Структура исполнительного аппарата Национальной комиссии, состоящего из департаментов и отделов, ее штатное расписание, должностные оклады и смета расходов устанавливаются регламентом комиссии. (2) Национальная комиссия создает свои территориальные агентства и утверждает положения о них. Ст.16. - При Национальной комиссии может быть создан совещательный орган - экспертный совет. Порядок его организации, состав и полномочия определяются Национальной комиссией. Ст.17. - Национальная комиссия вправе привлекать для получения консультаций, проведения проверок и экспертиз ученых и специалистов-практиков, оплачивая их услуги в соответствии с законодательством. Глава IV РЕШЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ И ПОРЯДОК ИХ ПРИНЯТИЯ Ст.18. - (1) Решения Национальной комиссии принимаются на заседаниях, которые могут быть очередными или внеочередными. Протоколы заседаний подписываются председателем комиссии. Очередные заседания созываются по мере необходимости, но не реже двух раз в месяц, внеочередные заседания - по инициативе председателя или не менее чем двух членов Национальной комиссии. (2) Заседания Национальной комиссии могут быть открытыми или закрытыми. Закрытые заседания проводятся в случаях, когда существует опасность нанесения ущерба рынку ценных бумаг либо его участникам. Решение о проведении закрытого заседания принимается посредством голосования. Ст.19. - (1) Заседание Национальной комиссии правомочно, если на нем присутствует не менее четырех ее членов. (2) Решения Национальной комиссии принимаются большинством голосов присутствующих на заседании. В случае равенства числа голосов голос председателя комиссии или в его отсутствие вице-председателя является решающим. (3) Члены Национальной комиссии имеют право на выражение особого мнения по отдельным вопросам и внесение его в протокол с приложением соответствующих материалов. Ст.20. - Национальная комиссия принимает решения в форме постановлений и распоряжений. Постановления подписываются председателем или в его отсутствие вице-председателем, распоряжения - председателем, или вице-председателем, или одним из членов комиссии, наделенным таким полномочием. Ст.21. - (1) Постановлениями Национальной комиссии создаются и ликвидируются различные учреждения, в том числе территориальные агентства, предоставляются и отзываются разрешения, лицензии, подтверждаются и аннулируются документы, принимаются и изменяются нормативные акты по регулированию рынка ценных бумаг, утверждаются регламенты учреждений рынка ценных бумаг, предоставляются и отзываются полномочия, налагаются запреты. (2) Распоряжениями Национальной комиссии осуществляются полномочия, предусмотренные пунктами c) и h) статьи 9, а также устанавливаются требования относительно представления информации и документов, на основании распоряжений проводятся экспертизы и проверки. [Часть 2 ст.21 в редакции Закона N 1141-XIV от 14.07.2000] Ст.22. - (1) Постановления и распоряжения Национальной комиссии публикуются в "Официальном мониторе Республики Молдова". (2) Постановления Национальной комиссии вступают в силу со дня опубликования, если в них не указываются иные сроки. (3) Распоряжения Национальной комиссии вступают в силу со дня издания. Ст.23. - Решения Национальной комиссии могут быть обжалованы в судебные инстанции. Глава V ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЧЛЕНОВ И СОТРУДНИКОВ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ Ст.24. - (1) Члены Национальной комиссии независимы при исполнении своих обязанностей и подчиняются только закону. (2) Члены Национальной комиссии не могут быть задержаны, арестованы либо привлечены к административной или уголовной ответственности иначе как по представлению Генерального прокурора с согласия Парламента. [Часть 2 введ. Зак. N 808-XV от 5.02.2002] Ст.25. - (1) Председатель Национальной комиссии: a) руководит деятельностью Национальной комиссии, несет перед Парламентом ответственность за выполнение ею задач, предусмотренных настоящим законом и регламентом комиссии; b) представляет Национальную комиссию в отношениях с органами публичной власти, а также с соответствующими специализированными международными организациями; c) созывает заседания Национальной комиссии, председательствует на них и обеспечивает выполнение принятых решений; d) осуществляет распределение обязанностей и полномочий членов Национальной комиссии, подтверждаемое постановлением комиссии; e) организует проведение конкурсов на замещение вакантных должностей в исполнительном аппарате и территориальных агентствах Национальной комиссии; f) назначает и увольняет сотрудников Национальной комиссии и территориальных агентств, в случае необходимости - налагает на них дисциплинарные взыскания в соответствии с законодательством; g) подписывает заключения, отчеты, официальные ответы, другую корреспонденцию. (2) В отсутствие председателя Национальной комиссии его функции, предусмотренные в части (1), выполняет вице-председатель. Ст.26. - Председатель Национальной комиссии участвует в заседаниях Парламента и Правительства, на которых обсуждаются вопросы, связанные с регулированием и контролем функционирования рынка ценных бумаг. Ст.27. - (1) Члены и сотрудники Национальной комиссии обязаны: a) сохранять конфиденциальность информации, получаемой в процессе выполнения ими своих функций; b) воздерживаться от любых действий или деятельности, не совместимых с деятельностью в качестве члена либо сотрудника Национальной комиссии. (2) Члены Национальной комиссии не могут: a) состоять в близком родстве либо свойстве между собой или с Президентом Республики Молдова, Председателем Парламента, премьер-министром, президентом Национального банка Молдовы; b) иметь судимость; c) заниматься какой-либо иной оплачиваемой деятельностью, за исключением научной, педагогической и творческой; d) быть членами административных советов, советов директоров, правлений, ревизионных комиссий и иных органов управления юридических лиц, которые являются субъектами надзора со стороны Национальной комиссии; e) владеть более чем 0,5 процента акций (долей участия) или других ценных бумаг профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов; f) использовать свои полномочия в целях рекламы. (3) Сотрудники Национальной комиссии не вправе: a) заниматься какой-либо иной оплачиваемой деятельностью, за исключением научной, педагогической и творческой; b) быть членами наблюдательных советов, советов директоров, правлений, ревизионных комиссий и иных органов управления юридических лиц, которые являются субъектами надзора со стороны Национальной комиссии; c) владеть более чем 0,5 процента акций (долей участия) или других ценных бумаг эмитентов и владельцев лицензий; d) использовать свои полномочия в целях рекламы. Ст.28. - Члены и сотрудники Национальной комиссии несут административную или уголовную ответственность в случае нарушения положений статьи 27. Ст.29. - Члены Национальной комиссии и уполномоченные ею сотрудники вправе требовать от участников рынка ценных бумаг представления любых документов, устных и письменных объяснений, необходимых для осуществления контрольных полномочий Национальной комиссии. Ст.30. - Члены и сотрудники Национальной комиссии не вправе передавать свои полномочия иным лицам. Глава VI ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ И ПЕРЕХОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ Ст.31. - Настоящий закон вступает в силу со дня опубликования. Ст.32. - В двухмесячный срок со дня вступления в силу настоящего закона Государственная комиссия по рынку ценных бумаг преобразуется в соответствии с законодательством в Национальную комиссию по ценным бумагам, которая является правопреемником Государственной комиссии по рынку ценных бумаг. Ст.33. - Первый состав Национальной комиссии назначается мандатами с разными сроками действия с тем, чтобы в каждом последующем году истекал срок действия мандата одного из членов комиссии. Председатель назначается на семь лет, вице-председатель - на шесть, один из членов комиссии - на пять лет, один - на четыре года, один - на три года. Ст.34. - (1) Правительству, а в случае необходимости по его распоряжению органам местного публичного управления в двухмесячный срок со дня подачи Национальной комиссией заявления передать в пользование Национальной комиссии и ее территориальных агентств, которые находятся на балансе указанных органов, необходимую недвижимость (участки и здания). (2) Правительству совместно с Национальной комиссией в двухмесячный срок: представить Парламенту для рассмотрения: - проект закона о формировании Фонда компенсирования затрат инвесторов; - предложения о приведении законодательства в соответствие с настоящим законом; привести свои нормативные акты в соответствие с настоящим законом. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПАРЛАМЕНТА Думитру ДЬЯКОВ Кишинэу, 12 ноября 1998 г. N 192-XIV. -